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大发体育:重点打击内幕交易的传递

时间:2020/10/9 10:45:56  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:范建表示,与要求上市公司为责任主体以确保内幕信息真实、准确、完整的旧规则相比,“登记管理制度”将责任分配给了个人,明确了“董事长是主要负责人”。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息的登记和报送工作。董事会主席和董事会秘书应当就内幕信息内部人员档案的真实性、准确性和完整性签署书面确认...
范建表示,与要求上市公司为责任主体以确保内幕信息真实、准确、完整的旧规则相比,“登记管理制度”将责任分配给了个人,明确了“董事长是主要负责人”。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息的登记和报送工作。董事会主席和董事会秘书应当就内幕信息内部人员档案的真实性、准确性和完整性签署书面确认意见。因此,如果内部人士的档案有错误,董事长和董事会秘书可能会被追究责任。

“登记管理制度”还严格执行了上市公司的职责,即要求上市公司根据重大事项的变化及时补充和提交有关重大事项进展的内幕文件和备忘录。范建表示,“注册管理系统”也加强了证券交易所的权力。新规定:证券交易所应当根据内幕交易防控的需要,对上市公司内幕信息备案涉及的重大事项范围、备案的具体内容、备案人员的范围等作出具体规定。第二段添加到“注册管理系统”的第十条:“证券交易所应当根据重大事件的性质和程度的影响,做出具体规定事项需要备忘录主要事件的进展和内容填写。”

作为监管的第一线,证券交易所应及时与中国证监会及其派出机构共享重大事件进展的内幕文件、备忘录等信息。中国证监会一直很积极。杨东表示,中国证监会已经加强了“大数据”,以筛选异常交易的线索。按照“零容忍”、“全覆盖”、“不走死路”的原则,第三批专项执法行动以查处内幕交易为重点,重点打击内幕交易的传递。

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